潘霖
（兰州大学法学院，甘肃兰州730000）
摘要：专利制度研究已成为理论界的热点论题之一，通过对专利制度的若干经济分析可以看出专利制度在社会的发展历程中发挥着一定的促进作用。本文试图通过对专利制度的法律内涵的初步界定以及经济关联机理的分析，探讨专利权所应有的经济效益内容，便于理解专利权的经济效益作用。
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关键词 ：专利制度；专利权的作用；经济效益；经济关联机理
中图分类号：D923.4文献标识码：A文章编号：1671—1580（2014）06—0149—02
收稿日期：2014—02—16
作者简介：潘霖（1991— ），女，江苏盐城人。兰州大学法学院硕士研究生，研究方向：知识产权法。
随着20世纪下半叶以来新技术革命的迅猛发展，知识、信息、创造力和发明能力等无形资产成为推动经济健康发展和提高社会福利的主要动力，与此同时，知识产权作为这些无形资产有力的保护工具也愈受关注。专利是知识产权的一个子类，作为科技进步和商品经济发达的产物，它不仅是提高社会生产率的关键因素，也成为一国竞争力的核心内容，其地位与作用越来越突出。
一、专利制度的法律内涵
专利制度是依照专利法的规定，通过授予发明创造专利权以保护专利权人的独占使用权并换取专利权人将发明创造内容公之于众，由此促进发明创造的推广应用，推动科技和经济发展的一种法律制度。保护专利权是专利制度的核心内容，其最大特性就在于利用法律和经济手段确认对发明创造的专有权。
二、 专利权与经济效益的关联机理
（一）专利权是私权（财产权），专利权人可以排除第三人（他人）随意实施专利发明，也可以向第三人进行技术实施合同，既可以通过专利权的交换价值设定担保权，也可以将专利自身转让他人。专利权人享受专利发明产生出的经济利益，是受到法律保护的（TRIPs协议第28条第2款参照），因此，可以说专利权是技术思想。［1］
（二）专利权作为被宪法保护的财产权，主要具有四方面的经济特征：其一是排他性，专利权的私权特性决定了它较强的排他性；其二是界定的高成本性，这主要是指定义或界定专利所耗费的成本远高于其他的知识产权；其三是分解性，专利权的这一特性对其有效实施应用具有重要意义。这主要是指专利权能被拆开，对特定的各项产权可以分属不同主体的性质。在专利权能被分解的情况下，专利技术和专利权的各项要素才能得到最有效的利用。当然，专利权的分解并不是没有限度的，并不是任何一项专利权的权能都可以任意再次分解的；其四是可交易性，专利权的可让渡性和交易性对有效配置资源和利用发明创造去创造经济效益具有极其重要的影响。
（三）专利制度会产生社会成本，但这种社会成本必然低于专利制度所带来的社会收益。20世纪60年代起，微观经济学家在专利保护的问题上逐渐形成了两个派系。部分专利制度的反对者认为专利制度会浪费过多的物力和人力资源，带来巨大的社会成本。而所谓社会成本是指在专利权运行过程中的成本效益，其实质不外乎专利权生产、管理所产生的成本效益和保护权利或侵权行为所产生的成本效益。专利制度的拥护者则认为其可以为社会增加前所未有的新产品和新方法，刺激更多发明创造的诞生，从而产生丰富的经济利益。就目前的经济社会发展形势来看，显然后一种观点得到了更为直观的反映。专利制度作为对发明创新产生强有力的保护作用的机制，承认发明创造者对其成果的所有权并通过市场方法给予鼓励，大大刺激了各个经济主体对这种创造性活动的投入，并为经济更深层次的发展提供了重要的支撑。国外知名学者就曾指出专利至少在四个方面体现了对经济增长的促进作用：一是专利信息的公开为技术转让和投资提供了相应的便利；二是专利催生了新技术和新企业；三是专利鼓励大学和研究中心进行研究与开发；四是企业可积累并利用专利从事使用许可、合营及其他创造性交易。［2］
三、专利制度的经济效益
就专利制度本身的作用而言，主要有以下四个方面：一是提高发明创造的积极性，促进国家科学技术发明的迅速发展；二是有效地保护发明创造，将发明创造作为一种财产权予以法律保护；三是促进先进技术转化为生产力，带动国民经济的健康发展；四是推广、应用、传播发明创造，避免重复研究开发同种技术，提高新的科学技术研发效率。［3］
归纳以上几点，可将专利制度的作用总结为保护作用和经济效益作用两方面。我们具体研究专利制度的经济效益，主要从三个方面入手。
其一，是专利的实施和许可给专利所有人带来的经济效益。专利权人获得专利之后，专利权的经济价值能否实现主要取决于专利权的利用情况。新技术或是新发明一经相关程序登记注册，专利权就发生了，拥有专利权的人对授予专利的发明成果具有独占实施的权利，而基于市场的资源调节功能，专利权人被允许将专利权许可他人使用以便于最大限度地利用专利权，获得最大的经济效益。因此，不管是专利权人自身实施专利还是通过技术转让的形式将专利许可给他人进行具体实施，收取一定的使用费用，都会带来可观的经济效益。
其二，是专利制度的激励作用所带来的经济效益。在对创新的激励作用方面，专利制度远优于商业秘密、政府奖励等机制。在专利制度下，创新的成果须如实公开披露，转化为公众皆可获知的信息，而公共知识使用上的非竞争性有利于经济的增长，且专利的公开使公共知识和创新效率形成了良性循环，实现了“双赢”。不可否认，专利制度已成为鼓励技术垄断和市场竞争的工具。在经济全球化的今天，将知识资本合理地转化为产业资本已成为国际竞争的必然趋势，良好的专利制度导向作用和全民的知识产权保护意识有利于中国企业在国际交易平台中站稳脚跟，带来更为广阔的经济收益。
其三，是企业利用专利相关政策所带来的经济收益。专利是一国对具有新颖性、原创性和实用性的发明所授予的排他性权利，其之于企业，既能使企业主体获得强有力的市场地位，也能使企业通过专利许可而获得额外的收益。首先，是企业所得税的优惠税率返还。在新实施的《企业所得税法》中明确提出，“高新技术企业”能够继续享受15%的优惠税率，普通企业实施25%的统一税率。我们不难看出，知识产权特别是专利权，对于一个高新技术企业的经济效益而言有着极其重要的影响。其次，对于企业本身而言，专利权无疑是影响企业核心竞争力的重要因素之一，拥有专利权的企业在自身技术上得到创新使用，提高生产效率，可以在同业竞争中掌握主动权。最为重要的是“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”是知识经济条件下国际竞争的新的游戏规则，利用专利权的地域性和排他性形成相关市场的垄断性准入，使得中国企业在市场准入或者行业准入等方面拥有与国外企业同等的权利，可以获取有利于自身的最大经济利益。
毋庸置疑的一点是，在所有法律制度中，专利制度对激发和鼓励自主创新有着最为关键的作用。专利制度从产权的角度出发，在赋予创新的权利人以绝对性、排他性和永续性独占权的同时，使创新者能够回收为创新而付出的高额成本并获得远超于成本的正当合理收益，以此来调动人们不断参与和进行技术创新的积极性。［4］
专利制度不仅是支持创新的一项重要制度，更从根本上保证了技术的不断进步和生产效率的持续提高。［5］专利制度在技术革新、建设创新型国家中占有重要的地位，在一定阶段是一个必不可少的制度。利用专利制度激发各类经济主体的研发投资，对于激发科技创新以提高我国生产力水平，实现全面协调的可持续发展有着重大的现实意义，应积极采用之。
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参考文献］
［1］刘斌斌，张恩凯.论专利权的效力、内容及其消灭［J］.甘肃科技，2011（8）.
［2］张剑.专利制度的经济学分析［D］.复旦大学，2006.
［3］张露.专利侵权行为对国际贸易影响的经济学分析［D］.陕西师范大学，2013.
［4］王鹏.中国专利侵权法律制度的经济学分析［D］.辽宁大学，2008.
［5］刘斌斌，付京章.论专利制度的本质及其社会效应［J］.甘肃社会科学，2013（5）.
