谢亮① XIE Liang；邱长勇② QIU Chang-yong
（①西藏职业技术学院，拉萨 850000；②西藏自治区建筑勘擦设计院，拉萨 850000）
（①Tibet Vocational Technical College，Lhasa 850000，China；②Tibet Institute for Architectural Designing and Prospecting，Lhasa 850000，China）
摘要： 政府投资是全社会固定资产投资的重要组成部分，其发挥的效应关系到社会秩序的安定和国民经济的良性发展，对政府投资项目的管理模式也有了转变。本文以代建制模式下政府投资项目的风险管理为出发点，分析政府投资项目实行代建制的重要性，阐述代建制模式下项目风险识别流程，采用菱形思维发散收敛技术建立代建制项目的风险评价指标体系，为代建制模式下进一步进行风险评估提供系统的理论依据。
Abstract: Government invested project is the important component of fixed assets in community-wide investments, whose effect is related to the social order of stability and healthy development of national economy，and the government investment project management model has changed. Starting from the risk management of government investment projects under agent-construction，this article analyzed the importance of government investment project carrying on agent-construction mode，expounded the project risk identification process，set up the risk evaluation index system of agency construction system by using rhombus thought convergence technique, to provide the theoretical basis of the system for further risk identification of agency construction mode.
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关键词 ： 代建制；政府投资；项目；风险体系
Key words: agent-construction；government investment；project；risk system
中图分类号：F283 文献标识码：A
文章编号：1006-4311（2015）06-0154-02
0 引言
政府投资项目大多数集中为社会发展服务的公益性工程项目，尤其是民用建筑工程和基础设施建设等领域，这些投资项目具有比一般工程项目更为严格的管理程序，也更容易受到社会各界舆论的关注。代建制作为政府投资基础设施项目的一种管理模式，它能够有效地实现投资、建设、管理、运作四种职能分离的目标，提高工程投资项目的整体效益。为进一步改善我国投资环境，提高政府投资项目的经济和社会效益，2004年国务院出台的《国务院关于投资体制改革的决定》要求“对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。增强投资风险意识，建立和完善政府投资项目的风险管理机制”。我国政府在政府投资项目基础建设领域试行项目代建制。
1 政府投资项目实行代建制的重要性
政府投资项目是“为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的考虑，由政府通过财政投资，发行国债或地方债券，向证券市场或资本市场融资，利用外国政府赠款，国家财政担保的国内外金融组织贷款以及行政事业性收入等方式独资或合资兴建的固定资产投资项目”[1]。
实施代建制管理是我国政府投资体制改革的产物，对工程项目的组织管理模式进行体制创新，实现项目建设向专业化和社会化管理发展的重要转变，对保证工程质量、提高工程效益的重要举措。在政府投资项目推行代建制的过程中，必须正确认识代建制模式下的风险管理工作的重要性，认清风险的来源，对进一步有效评估风险的严重程度和工程项目的整体风险水平，对可预知的风险进行规避和管理提供了数据支撑，提高政府投资项目的整体效益。政府投资通过对社会投资的引导和协调，以及宏观经济的乘数效应，对于促进社会主义市场经济的健康发展具有重要的指导意义。
2 代建制项目风险识别
2.1 代建制项目风险管理综述 政府投资工程项目在实施过程中存在着质量、进度、投资及安全等诸多风险因素，这些风险因素贯穿于整个工程项目建设的生命周期。Stephen Ward认为，目前所有项目风险管理的实施过程，都忽视了关于项目不确定性管理[2]。翁谦认为，代建制将项目实施阶段的风险转移给代建单位，由具有专业知识的代建方来进行项目管理可以在很大程度上降低等风险发生的概率[3]。郑树荣认为，项目代建制既是一种新的项目管理模式，也是一种新的利益分配关系和新的风险承担关系[4]。肖天明认为，不规范的招投标方式、不健全的政府监管制度、高水平代建单位的缺乏是政府投资项目代建制成本控制存在的主要问题和风险[5]。综上所述，从目前代建制风险研究现状来看，将成熟的理论方法应用于代建制上的实例不多，加之代建制项目涉及的面广，工程复杂，面临技术难题多，成为了制约理论研究不前的瓶颈。因此，本文以政府投资代建项目为出发点，运用菱形思维收敛发散技术研究代建制工程项目的风险识别问题，为进一步代建制模式下的风险评价与预警机制提供分析思路和指标框架。
2.2 代建制项目风险识别流程 风险识别是对项目面临的尚未显示的各种潜在风险进行系统分析，目标是识别项目在实施过程中可能面临的风险因素和风险事件[6]。风险识别包括确定风险来源、风险产生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件可能影响本项目。风险识别是否全面、客观真实，将直接影响到风险管理的决策。同时，由于随着项目的实施以及项目所处的内、外部环境的变化，风险也在不断的变化。因此，风险识别也是一个动态连续的过程，流程如图1所示。
3 建立代建制项目风险指标体系
项目风险识别是对项目论证或研制中可能产生风险的因素所进行的归类和细化的工作。项目的风险因素随着时间的延续和决策问题的减少呈递减规律[7]。不同阶段存在不同的风险，项目风险最大的不确定性存在于项目的前期阶段，而风险识别又是进行风险评估的基础和前提，两者呈现前后递进相互影响关系。因此，必须对项目生命周期内影响项目较大的所有主要风险进行识别，从而建立完整的风险指标体系，为后续风险评估提供数据支撑。
3.1 菱形思维发散收敛风险识别技术 菱形思维是指利用物元可拓性（发散性），对物元沿不同的途径进行拓展（先发散后收敛），出多个相关联的物元，然后运用关联函数与可拓集合建立优度评价模型，不断经过发散—收敛的往复过程，以获得收敛的少量物元（主风险）的一种创造性思维的过程方法[8]。由此在解决实际问题时，应当从可行性、相容性、真伪性、优劣性出发，根据客观条件的限制和问题的实际需求出发使网络拓扑结构往复进行，从而筛选出少量物元并对其进行相应变换或处理，以得到切合实际问题的新思维、新策略和新方案，最终达到解决问题的目的，这个过程就是一级菱形思维过程，有时也需要运用到多级菱形，其思维过程如图2所示。
发散过程为：R-｜｛R1，R2，…，Rn｝；收敛过程为：｛R1，R2，…，Rn｝｜-｛R′1，R′1，…，R′1｝。
3.2 风险指标体系的建立 本文根据代建制项目的特点和识别原则，采用一级菱形思维和物元变换方法识别代建制项目法人在项目实施中的风险，其计算过程如下：
①搜寻不确定性风险因素物元。根据项目风险识别原则和技术，搜寻可发生的不确定性风险因素，从而建立s维的不确定性风险物元，其中，为不确定性风险物元分物元R*，
②物元变换和菱形思维。将搜寻到的不确定风险物元在条件物元的限制下通过物元变换和菱形思维方法分别进行变换和发散—收敛，形成影响项目实施的主风险（风险指标）。
③建立指标体系。结合国内代建制模式下的工程实例和实践，应用上述风险识别技术，建立代建制模式下项目法人在项目实施中二层级风险指标体系，如图3所示。反复运用此方法，经过不断的变换和发散—收敛，从而可以建立多层级的风险指标体系。
4 结论
通过对代建制模式下的政府投资项目进行风险识别，将可拓学理论中的菱形思维方法运用到项目风险管理中，解决大型基础设施项目风险识别问题，运用一级菱形思维拓扑识别过程，经过不断发散收敛，搜寻出各层级不确定性风险因素中的关键风险，从而建立多层级风险指标体系，经过实例引证，说明该方法是合理、可行的，为风险评估提供科学合理的框架体系，为了有效控制项目实施过程中风险发生的概率，制定风险应对措施，还有待于下一步进行项目的风险评估研究。
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参考文献：
[1]胡昱，严竞浮.政府投资项目管理的新模式-代建制[J].北京建筑工程学院学报，2002，5：29-34.
[2]Stephen Ward,Chris Chapman. Transforming project risk management into project uncertainty management[J]. International Journal of Project Management,2003,21:97-105.
[3]翁谦.浅谈我国代建制的风险及控制模式[J].中国工程咨询，2005，4（12）：96-102.
[4]郑树荣.项目代建制中相关利益主体的风险与防范[J].经营与管理，2006，7（12）：41-44.
[5]肖天明.政府投资建设项目“代建制”成本控制风险与保险[J].福建工程学院学报，2006，59（4）：62-66.
[6]Akintola S Akintoye, Malcolm J MacLeod. Risk analysis and management in construction [J]. International Journal of Project Management,1997,15(1):31-38.
[7]祁世芳，贾月阳.工程项目的风险管理研究[J].太原理工大学学报，2002，33（1）：95-99.
[8]蔡文，杨春燕.可拓工程方法[M].北京：科学出版社，1997.
